如何验证公司的证券交易所注册

如何验证公司的证券交易所注册

在您投资和交易之前,您最好先检查和验证SEC登记和其他已发行的许可证!如果公司或公司已获得初级证券交易所登记和二级许可证,请发言或销售从公众提供证券并征求投资,那么它的合法性没有问题。它是合法的,因此合法做到这一点。

但是,如果它只是初级证券交易所注册,并且在没有任何额外许可的情况下征求投资,这是一个非法运营的法律业务实体(被证明)。它必须偏离其宣布的经营宗旨和运营。在这种情况下,单独的主要证券交易所注册是不够的。同样,如果这些登记和许可证都没有得到保护,那么就没有’这是它的大问题 合法性。你一定不能委托,然后甚至有一点你的辛勤赚来的钱及其代表。

作为菲律宾企业部门的注册商和监督官,证券交易委员会(SEC)是菲律宾国家政府监管机构,负责资本市场监管,证券法律监管和销售证券及销售 其他投资工具和保护公众的保障(阅读更多信息 证券交易委员会 )。

A 公司 由委员会定义为由法律运作创建的法律人员并向证券交易委员会注册(SEC)。

什么是主要证券交易所注册? 初级证券交易所登记只有贷款人格,因此是在菲律宾公司守则下经营业务的普通许可证。它并没有自动为公司提供从事所有类型的商业活动,如贷款,销售证券和投资合同,以及投资等等。以下是需要初级证券交易所注册的商业实体:

  • 股票公司 (包括外国企业,例如分支机构,代表处,区域总部或区域营业总部),或有授权的公司 股本 分为股票,无论是有无靶标。
  • 非股票公司 (未经授权资本股票的(非政府组织,宗教组织和其他人)或公司通常会组织 慈善,宗教,教育,专业,文化,兄弟, 文学,科学,社会公务员或类似目的,如贸易,工业,农业和家庭,或其任何组合。
  • 合作伙伴关系 (一般和有限的伙伴关系),或者在两个或更多个人将其资本,财产,技能,劳动力或所有这些中存在的实体在理解利润或损失时将其资本,财产,技能,劳动力或所有这些联合在一起,以便共享利润或亏损或者在某些比例中由他们承担。

在提交SEC登记要求和成功申请后,公司和伙伴关系有以下内容:

  • 成立证书 (纳入股票和非股票公司)
  • 录音证书 (适用于伙伴关系)
  • 许可在菲律宾做生意 (用于建立外国分支机构或代表处)。

什么是二级证券交易所注册(许可)? 次级证券交易所登记或二级许可是企业和伙伴关系的特殊法律授予,以进行特别和审慎的商业活动,如但不限于证券和公共招揽投资基金的经纪或经销商。二级秒持牌人是委员会许可的受助人,即:

  • 向公众发放注册证券
  • 投资房屋
  • 证券经纪人和经销商
  • 投资公司和共同基金
  • 政府证券符合条件的经销商
  • 普遍银行注册为证券承销商
  • 投资公司顾问
  • 清算机构和清算机构作为存款人员
  • 股票和证券交易所
  • 融资公司
  • 贷款公司
  • 转移剂,和
  • 法律可能要求其他公司确保委员会的二级许可能够参与某些业务活动。

初级证券交易所注册和二级许可之间有什么区别? 更简单的条款,(a)如果公司或公司已获得初级证券交易所登记和二级许可证,请向公众提供或销售证券并征求索取投资,那么它的合法就没有问题。它是合法的,因此合法做到这一点。

但是,(b)如果它只是初级证券交易所注册,并且在没有任何额外许可的情况下征求投资,这是一个非法运营的法律业务实体(已注册)。它必须偏离其宣布的经营宗旨和运营。在这种情况下,单独的主要证券交易所注册是不够的。

同样,(c)如果没有这些登记和许可证,那么就没有’这是它的大问题 legality。你一定不能委托,然后甚至有一点你的辛勤赚来的钱及其代表。

如何检查并验证公司的证券交易所注册。 为防止被骗的,初级证券交易所注册和公司或公司的二级许可证的检查和验证是必须的。

对于初级证券交易所注册,您可以访问菲律宾证券交易委员会(SEC)官方网站 www.sec.gov.ph.。继续 在线服务, 然后 搜索注册名称.

但如同所示,SEC登记产生不保证公司被授权向公众,证券或其他投资工具销售。它只是在菲律宾公司守则下与SEC注册。

访问和验证其辅助证券交易所注册或次级许可证,访问 证券资本市场参与者注册机制www.cmprs.sec.gov.ph.。在那里,您可以搜索两者的SEC注册和许可信息 机构个人 (专业)注册资本市场参与者。

请参阅下面的截图 Col Financial Group,Inc。 及其二级证券交注注册或二级许可证(证券经销商/经销商(BD)和共同基金经销商(MFD)):

证券资本市场参与者注册系统(搜索)
证券资本市场参与者注册机制(结果)

你也可以访问 证券交易委员会(SEC) 秘书处大楼的主要办公室,PICC Complex,Roxas Boulevard,Metro Manila Philippines,或者在818-5554,818-8803(Hotlines),279,284,214和256(当地人)中致电SEC公司登记和监测部门。

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